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【导读】证监会、财政部公布《证券结算风险基金料理主义》
证券结算风险基金，最新退换来了！
11月7日，证监会、财政部公布《证券结算风险基金料理主义》（以下简称《料理主义》），自2025年12月8日起实行。
字据《证券法》，证券登记结算机构应当确立证券结算风险基金，用于垫付有时弥补因毁约交收、技巧故障、操作造作、不行抗力形成的证券登记结算机构的耗费。
据悉，《料理主义》于2000年制定，并于2006年改造，是范例风险基金料理和使用、保险证券登记结算系统安全启动、退守和化解证券市集风险的范例性文献。为进一步完善风险基金料理轨制，适当证券市集发展和结算风险防控需要，证监会会同财政部对《料理主义》进行改造。
具体改造重心如下：
最初，《料理主义》退换了计收领域和缴纳比例。退换风险基金计收领域的表述，明确为证券登记结算机构收受多边净额担保结算方式的证券来往品种（业务），普及法律说明包容性。
缴纳比例方面，《料理主义》字据品种（业务）风险进度，对风险基金的缴纳比例实行各异化退换。权益类品种由成交金额的十万分之三下调至百万分之九，固定收益类品种现券来往由十万分之一下调至百万分之三，质押式回购业务缴纳比例不变。将证券登记结算机构索取风险基金的比例由按照业务收入、收益的百分之二十退换为百分之九。
其次，完善风险基金限制联系章程。将原设定的三十亿元限制上限退换为“本基金净财富总和不少于三十亿元”。增多动态评估限制要求，要求证券登记结算机构按期动态评估论证风险基金所需限制，并向证监会和财政部讲述。
第三，优化风险基金投资、存放及使用。将风险基金投资领域在原仅限于银行入款的基础上，新增购买错误期限国债、证监会和财政部批准的其他资金应用格局，并要求风险基金在银行的入款余额不得低于上月末净财富总和的百分之七十。简化使用技艺，落实国务院对于取消行政许可审批事项的安排，将动用风险基金由预先报变嫌为过后讲述。
第四，增多风险退守、里面料理章程和追偿追责安排。明确结算参与东谈主和证券登记结算机构内控要求。要求结算参与东谈主制定完善的风险退守轨制、里面欺压轨制等，灵验退守风险；要求证券登记结算机构制定里面料理轨制，明确风险基金的计收、料理、使用等事项，并向证监会和财政部报送年度情况讲述。补充细化因垫付、弥补毁约交收耗费以及技巧故障、操作造作情形下动用风险基金触及的追偿追责等安排
值得一提的是，当今风险基金净财富总和已朝上三十亿元，对于已缴纳风险基金满一年的结算参与东谈主，不会因本次改造触发新增缴纳。
以下为《料理主义》全文：
证券结算风险基金料理主义
第一条 为了退守和化解证券市集风险，保险证券登记结算系统安全启动，妥善料理和使用证券结算风险基金，字据《中华东谈主民共和国证券法》《证券登记结算料理主义》商量章程，制定本主义。
第二条 本主义所称证券结算风险基金（以下简称“本基金”）是指用于垫付有时弥补因毁约交收、技巧故障、操作造作、不行抗力形成的证券登记结算机构的耗费而确立的专项基金。
第三条 本基金着手：
（一）按照证券登记结算机构业务收入、收益的百分之九索取；
（二）对于证券登记结算机构收受多边净额担保结算方式的证券来往，结算参与东谈主按照以下标准每日缴纳：
1.权益类品种，按照成交金额的百万分之九；
2.固定收益类品种现券来往，按照成交金额的百万分之三；
3.质押式回购业务，按照：1天期回购成交额的千万分之五、2天期回购成交额的千万分之十、3天期回购成交额的千万分之十五、4天期回购成交额的千万分之二十、7天期回购成交额的千万分之五十、14天期回购成交额的十万分之一、28天期回购成交额的十万分之二、91天期回购成交额的十万分之六、182天期回购成交额的十万分之十二。
第四条 本基金净财富总和不少于三十亿元。
每一财政年度已毕，本基金净财富达到或朝上三十亿元的，下一年度证券登记结算机构不再按照本主义第三条第（一）项章程索取资金，已缴纳本基金满一年的结算参与东谈主不再按照本主义第三条第（二）项章程缴纳。对于新加入结算系统的结算参与东谈主，应当自加入结算系统后，按照本主义第三条第（二）项缴纳本基金，缴纳本基金的时辰不得少于一年。
每一财政年度已毕，本基金净财富总和不及三十亿元的，应当自下一年度起，持续索取、缴纳本基金。
第五条 证券登记结算机构应当字据市集发展和风险防控需要，按期动态评估论证本基金所需限制，并向中国证监会和财政部讲述。
中国证监会会同财政部不错字据市集风险情况，妥贴退换本基金限制、资金索取和缴纳方式、比例等。
第六条 证券登记结算机构认真本基金的平淡料理和使用。
第七条 对本基金的料理当当免除安全、隆重的原则，保证基金的安全性和流动性。
本基金的资金应用限于银行入款、购买错误期限国债，以及中国证监会和财政部批准的其他资金应用格局。
证券登记结算机构应当通过竞争性方式有时询价方式遴荐国有生意银行手脚本基金的入款银行。
本基金在银行的入款余额不得低于本基金上月末净财富总和的百分之七十。
第八条 本基金财富与证券登记结算机构财富分开列账，证券登记结算机构应作念好账务记载、按期对账等。
本基金资金应用所产生的多样收益（含孳息）包摄本基金。
第九条 本基金最低支付名额为两千万元。证券登记结算机构应当章程动用本基金的技艺。证券登记结算机构按依法程动用本基金后，应当实时向中国证监会和财政部讲述。
第十条 因结算参与东谈主毁约导致出现第二条所列情形时，应当按照以下次序动用本基金：
（一）毁约结算参与东谈主按照本主义第三条第（二）项的章程缴纳的资金；
（二）其他结算参与东谈主按照本主义第三条第（二）项的章程缴纳的资金；
（三）按照本主义第三条第（一）项的章程索取的资金。
第十一条 证券登记结算机构应当依照商量法律、行政律例、部门规定的章程，建立和完善业务法律说明、里面料理轨制及结算参与东谈主宰理轨制，最大限定地幸免风险事故发生。
结算参与东谈主应当严格依照商量法律、行政律例、部门规定的章程，制定完善的风险退守轨制、里面欺压轨制、风险救急预案以及投资者妥贴性料理轨制，并建立相宜中国证监会和证券登记结算机构要求的结算业务联系技巧系统、业务贯穿性料理及容灾备份机制，灵验退守风险。
第十二条 因垫付有时弥补毁约交收耗费动用本基金后，证券登记结算机构应当选择搞定毁约联系财富和担保财富、拿起民事诉讼、求教歇业债权等表率向商量背负方追偿，追偿款转入本基金。证券登记结算机构应当制定追偿责任料理轨制，保险追偿实时灵验。
因技巧故障、操作造作动用本基金的，证券登记结算机构应当制定相应轨制，明确对导致技巧故障、操作造作的活动主体的追偿技艺、对本基金的赔付机制和追责轨制。
动用本基金，不影响证券登记结算机构对毁约结算参与东谈主结算财产享有的优先权益。
第十三条 本基金作相应变更、计帐时，由中国证监会会同财政部另行决定本基金剩余财富中退还商量结算参与东谈主、证券登记结算机构的比例和数额。
第十四条 本基金的财务核算与料理主义由财政部制定。
第十五条 证券登记结算机构应当按照本主义的章程，制定本基金的里面料理轨制，明确本基金的计收、料理、使用等事项。
证券登记结算机构应当对本基金的计收、料理、使用情况进行记载和保存，并在每一财政年度已毕后六个月内，向中国证监会、财政部报送年度情况讲述。
第十六条 本主义由中国证监会会同财政部说明。
第十七条 本主义自2025年12月8日起实行。2006年6月16日中国证监会、财政部发布的《证券结算风险基金料理主义》（证监发〔2006〕65号）同期废止网上配资。
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